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《四川省市場監管領域“首違不罰”清單適用規則(試行)》解讀

2021年11月15日 09:15

來源:法(fa)規處

【字體:

一、制定背景

《中華人(ren)民共和國行政處罰法》(2021年(nian)修訂(ding))第三(san)十(shi)三(san)條(tiao)第一款新增內(nei)容對初次違法且危害后果輕(qing)微并(bing)及時改正的,可以不予處罰(fa),從法律層(ceng)面首(shou)次規定首違不罰,賦予行(xing)政機關(guan)行(xing)政處罰裁(cai)量(liang)的(de)空間。在自由(you)裁(cai)量(liang)權制度構建方面,千亿体(ti)育2020年出臺《行(xing)(xing)(xing)政處(chu)罰(fa)(fa)裁量基準》及《適用(yong)規定(ding)》,主(zhu)要行(xing)(xing)(xing)政處(chu)罰(fa)(fa)從輕、一般、從重等(deng)三種情(qing)形進(jin)行(xing)(xing)(xing)細化,而(er)在不予處(chu)罰(fa)(fa)方(fang)面有待進(jin)一步完善,特(te)制定(ding)《四(si)川省(sheng)市場監管(guan)領域(yu)“首違不罰(fa)(fa)”清單適用(yong)規則(ze)(試行(xing)(xing)(xing))》(以下(xia)簡稱《規則(ze)》),既是(shi)貫徹(che)新行(xing)(xing)(xing)政處(chu)罰(fa)(fa)法提升市場監管(guan)依法行(xing)(xing)(xing)政能力的內在要求,也是(shi)推進(jin)包容審慎(shen)監管(guan)為市場主(zhu)體糾錯(cuo)減負的迫切(qie)需要。

二、制定過程(cheng)

在(zai)(zai)起草過程中,我(wo)們(men)結合(he)全省(sheng)系統行政執(zhi)法(fa)的(de)實際情況和(he)(he)需求(qiu),同時參考國家稅務總局、交通運輸部、浙江等國家部委以(yi)及(ji)兄弟省(sheng)市的(de)經驗做法(fa),在(zai)(zai)充(chong)分調(diao)研(yan)的(de)基礎(chu)上(shang),組織力量,起草形(xing)成征求(qiu)意見稿。隨(sui)后,通過網(wang)絡公(gong)告和(he)(he)紙質(zhi)文書的(de)形(xing)式,廣(guang)泛征求(qiu)社會公(gong)眾、各(ge)市()市(shi)場監管局(ju)以(yi)及處(chu)(室、局)的意見建(jian)議。經(jing)充分研究吸(xi)納后,嚴(yan)格按照行政規范(fan)性文件制定程序(xu)有關要求,邀請(qing)專(zhuan)家(jia)學(xue)者(zhe)進行專(zhuan)題論證和(he)(he)風險評估(gu),并(bing)根據專(zhuan)家(jia)意見作進一步(bu)修改完善,經(jing)過(guo)公平競(jing)爭和(he)(he)合法性審查(cha)后,形(xing)成《規則》。

三、主要內容

《規則》采取“條文+清單+配套文書”的(de)結構(gou)框架,共(gong)計15條,從“立法目的”等方面進行(xing)制度的閉環設計。附表1為《清單》,涉及(ji)“市場準入”等7個類別(bie)16個(ge)具體(ti)事項。附表2是《承諾書(shu)》,是實施“首違(wei)不(bu)罰”時,同(tong)步對(dui)違(wei)法行為人進行教(jiao)育引導和(he)落實告知承諾制的配套文(wen)書(shu)。

四、主(zhu)要特點

在實(shi)踐探索上體(ti)現一個(ge)“新”字(zi)。從前期調研(yan)情況看,市(shi)場(chang)(chang)監管(guan)系統兄(xiong)弟省市(shi)出臺的大都是(shi)關于(yu)對輕微(wei)違(wei)法(fa)行(xing)(xing)(xing)為不予處(chu)(chu)罰(fa)的制度清單,雖(sui)然(ran)有的事項(xiang)把首次(ci)違(wei)法(fa)作為不予處(chu)(chu)罰(fa)的條件之一(yi)(yi),但更多(duo)的事項(xiang),是(shi)對現(xian)有法(fa)律(lv)法(fa)規規定(ding)中(zhong)本來就可以不予處(chu)(chu)罰(fa)情形的一(yi)(yi)種梳理和羅列,與新(xin)的《行(xing)(xing)(xing)政處(chu)(chu)罰(fa)法(fa)》所(suo)推行(xing)(xing)(xing)的“首違(wei)不罰(fa)”制度,以及(ji)所(suo)賦予行(xing)(xing)(xing)政機關的自由裁(cai)量空間相(xiang)比(bi),還是(shi)有一(yi)(yi)定(ding)區別。我(wo)們開(kai)門見山、旗幟鮮明的推行(xing)(xing)(xing)“首違(wei)不罰(fa)”,在市(shi)場(chang)(chang)監管(guan)領(ling)域,目前還屬(shu)于(yu)位于(yu)前列的實踐探索。

在制度設計和清單篩選上體現一個“嚴”字。在(zai)(zai)制度設(she)(she)計上(shang),我們將法(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)規規定(ding)與執(zhi)法(fa)(fa)(fa)實(shi)踐相結(jie)合,通過嚴(yan)(yan)格(ge)設(she)(she)定(ding)“首違(wei)(wei)(wei)不(bu)罰(fa)”適用條(tiao)(tiao)件(jian)(jian),嚴(yan)(yan)格(ge)規范(fan)(fan)“首違(wei)(wei)(wei)不(bu)罰(fa)”程(cheng)序要求,嚴(yan)(yan)格(ge)實(shi)行(xing)(xing)(xing)清(qing)單(dan)管(guan)理(li)和告知承(cheng)諾制,能夠較好地實(shi)現(xian)既防范(fan)(fan)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)風險也(ye)充分發(fa)揮執(zhi)法(fa)(fa)(fa)的(de)(de)(de)教育引(yin)導作用的(de)(de)(de)目(mu)的(de)(de)(de)。在(zai)(zai)清(qing)單(dan)篩(shai)選上(shang),我們設(she)(she)定(ding)“正向(xiang)(xiang)納(na)入(ru)”和“負向(xiang)(xiang)不(bu)納(na)入(ru)”兩(liang)個條(tiao)(tiao)件(jian)(jian),正向(xiang)(xiang)條(tiao)(tiao)件(jian)(jian)(納(na)入(ru)):一(yi)是僅(jin)違(wei)(wei)(wei)反行(xing)(xing)(xing)政管(guan)理(li)秩序的(de)(de)(de);二是危(wei)害后果顯著輕微且易于量化(hua)掌握的(de)(de)(de);三(san)是處罰(fa)設(she)(she)定(ding)畸高(gao),行(xing)(xing)(xing)政相對人(ren)糾錯成本過高(gao)不(bu)利于經濟發(fa)展的(de)(de)(de);四是法(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)規具有一(yi)定(ding)滯后性的(de)(de)(de)。負向(xiang)(xiang)條(tiao)(tiao)件(jian)(jian)(不(bu)納(na)入(ru)):一(yi)是違(wei)(wei)(wei)反安全底線(xian)的(de)(de)(de)嚴(yan)(yan)重違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei);二是有主(zhu)觀(guan)惡性,故意實(shi)施的(de)(de)(de)違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei);三(san)是對“協(xie)辦”類違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei);四是涉及公共利益或不(bu)特(te)定(ding)多數人(ren)的(de)(de)(de),如涉及召回(hui)、單(dan)純侵(qin)害消費者(zhe)的(de)(de)(de),等等。在(zai)(zai)嚴(yan)(yan)格(ge)把握這兩(liang)個條(tiao)(tiao)件(jian)(jian)的(de)(de)(de)前提下,對全省(sheng)系(xi)統543項(xiang)行政(zheng)處罰事項(xiang)逐一進行篩(shai)選,根(gen)據廣泛征求(qiu)意見和(he)專家(jia)論證評估的情況(kuang),秉持審(shen)慎和(he)嚴謹的態度,最終確定《規(gui)則》附表1《清單》所列入的7個類別16個具體事項。《規則》出臺后,將(jiang)根據《規則》的實(shi)施情(qing)況和執法實(shi)踐,對《清單(dan)》進行動態的調整(zheng)和完善(shan)。




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